粤科规范字〔2023〕1号
各地级以上市科技局（委），，省内各有关高�！！�、、科研机构及有关单位：
为规范广东省基础与应用基础研究基金项目科研不端行为的视察处理，，现将《广东省基础与应用基础研究基金项目科研不端行为视察处理实验细则（试行）》印发给你们，，请遵照执行�！！！�。
广东省科学手艺厅
2023年3月13日
广东省基础与应用基础研究基金项目
科研不端行为视察处理实验细则（试行）
第一章 总 则
第一条 为规范广东省基础与应用基础研究基金（以下简称省基金）项目科研不端行为的视察处理，，维护省基金的公正性、、公信力和科技事情者的权益，，推动科研诚信、、学术规范和科技伦理建设，，增进省基金事业的康健开展，，凭证科技部等二十二部分《科研失约行为视察处理规则》及《广东省科技妄想项目监视划定》等划定，，制订本细则�！！！�。
第二条 本细则所称的省基金项目是指省自然科学基金、、省联合基金等，，及其他参照省基金治理的专项资金所资助的项目�！！！�。
第三条 本细则适用于省基金项目申请、、评审、、实验、、结题和效果揭晓等活动中爆发的科研不端行为的视察处理�！！！�。
第四条 省科技厅是省基金主管部分，，认真省基金科研诚信事情统筹协协调宏观指导，，制订相关政策，，推进科研诚信系统建设，，受理省基金项目科研不端行为的投诉举报，，开展省基金项目科研不端行为的视察，，并作来由置决议�！！！�。
广东省基础与应用基础研究基金委员会（以下简称省基金委）受省科技厅委托治理省基金，，认真制订资助妄想、、项目设置和评审、、立项、、监视等组织实验事情，，受省科技厅委托开展科研不端行为视察，，提来由置建议，，并执行省科技厅处理决议等�！！！�。
第五条 项目申请人应当遵守学术规范，，恪守职业品德，，诚实守信，，不得在科学手艺活动中弄虚作假�！！！�。涉嫌科研不端行为接受视察时，，应当如实说明有关情形并且提供相关证实质料�！！！�。
本细则所称的项目申请人包括项目认真人、、加入人或 项目承当职员等�！！！�。
第六条 项目依托单位作为本单位科研诚信建设主体责任单位，，应建设健全处理科研不端行为的相关事情制度和组织机构，，在科研不端行为的预防与视察处理中详细推行以下职责：
（一）宣传科研不端行为视察处理相关执法、、规则、、规章和政谋划定；；
（二）对本单位职员的科研不端行为，，起劲自动组织开展视察；；
（三）依据职责权限对科研不端行为责任人作来由置；；
（四）报告本单位与省基金项目相关的科研不端行为及其查处情形；；
（五）执行视察处理决议，，并向主管部分实时报告处理决议的执行情形；；
（六）其他与科研诚信相关的职责�！！！�。
第七条 省基金项目咨询评审专家应当认真推行咨询评审职责，，不得违反相关回避、、保密划定或使用事情便当谋取不正当利益�！！！�。
第八条 视察处理科研不端行为时应当坚持事实清晰、、证据确凿、、定性准确、、处理适当、、程序正当、、手续完整的原则�！！！�。
第九条 项目申请人、、依托单位应起劲推行省基金项目使命书约定的义务，，咨询评审专家应遵守有关承诺，，如违反响应义务，，可以依据省基金项目使命书或承诺对其作出响应处理�！！！�。
第二章 科研不端行为
第十条 本细则所称科研不端行为，，是指爆发在省基金项目申请、、评审、、实验、、验收、、监视检查、、评估评价、、效果揭晓等活动中，，偏离科学配合体行为规范，，违反科研诚信和科技伦理行为准则等行为�！！！�。
第十一条 项目申请人的科研不端行为包括以下情形：
（一）无实质学术孝顺署名等违反论文、、奖励、、专利等署名规范的行为；；
（二）生意、、代写论文或项目申报验收质料等，，虚构偕行评议专家及评议意见；；
（三）剽窃剽窃、、侵占他人研究效果或项目申请书；；
（四）编造研究历程、、伪造研究效果，，生意实验研究数据，，伪造、、改动实验研究数据、、图表、、结论、、检测报告或用户使用报告等；；
（五）以居心提供虚伪信息等弄虚作假的方式或接纳请托、、行贿、、利益交流等不正当手段获得科研活动审批，，获取科技妄想（专项、、基金等）项目、、科研经费、、奖励、、声誉、、职务职称等；；
（六）违反科研资金治理划定，，违反省基金项目经费使用负面清单治理要求，，虚报、、冒领、、挪用、、套取财务科研资金；；
（七）违反科学手艺活动保密相关划定；；
（八）以弄虚作假等方式获得科技伦理审查批准，，或伪造、、改动科技伦理审查批准文件等违反科技伦理划定的行为；；
（九）开展�：仪寰�、、损害社会公共利益、、�：θ颂蹇到〉目蒲忠栈疃�；；
（十）执法、、规则、、规章或规范性文件划定的其他科研不端行为�！！！�。
第十二条 项目依托单位的科研不端行为包括以下情形：
（一）蓄意提供虚伪质料，，伪造、、改动相关信息以及提供信息不实；；
（二）遮掩、、迁就、、容隐、、纵容或加入本单位职员的科研不端活动；；
（三）组织“打招呼”“走关系”等请托行为；；
（四）无正当理由拒不推行省基金项目使命书约定的主要义务；；
（五）未经批准，，违规转包、、分包科研使命；；
（六）治理失职并造成较大负面影响或项目资金损失；；
（七）违反科研资金治理划定，，违反省基金项目经费使用负面清单治理要求,截留、、挤占、、挪用、、套取、、转移、、私分财务科研资金；；
（八）不按划定上缴应收回的省基金项目资金；；
（九）不配合监视检查或评估评价事情，，不整改、、搪塞整改、、虚伪整改；；
（十）违反科学手艺活动保密相关划定；；
（十一）未按划定举行科技伦理审查并监视执行；；
（十二）开展�：仪寰�、、损害社会公共利益、、�：θ颂蹇到〉目蒲忠栈疃�；；
（十三）执法、、规则、、规章或规范性文件划定的其他科研不端行为�！！！�。
第十三条 咨询评审专家的科研不端行为包括以下情形：
（一）接纳弄虚作假等不正当手段获取咨询、、评审、、评估、、评价、、监视检查资格；；
（二）违反回避制度要求；；
（三）接受“打招呼”“走关系”等请托；；
（四）索取、、收受利益相关方财物或其他不正当利益；；
（五）指导、、游说其他专家或事情职员，，影响咨询、、评审、、评估、、评价、、监视检查历程和效果；；
（六）剽窃、、剽窃咨询评审工具的科学手艺效果；；
（七）走漏咨询评审历程中需保密的项目申请人、、专家名单、、专家意见、、评审结论等违反科学手艺活动保密相关划定；；
（八）执法、、规则、、规章或规范性文件划定的其他科研不端行为�！！！�。
第三章 视察程序
第十四条 任何公民、、法人或其他组织均可以书面形式投诉举报科研不端行为，，投诉举报应当切合下列要求：
（一）有明确的投诉举报工具；；
（二）有详细且可查证的线索或证据质料；；
（三）被投诉举报的科研不端行为与省基金项目相关；；
（四）涉及本细则适用的科研不端行为�！！！�。
第十五条 勉励实名投诉举报，，对投诉举报人、、被举报人、、证人等相关职员的信息予以严酷保密，，充分�；；は喙刂霸钡恼比ㄒ��！！！�。
第十六条 投诉举报质料应当在十五个事情日内对完成初核，，初核事情职员不少于两名�！！！�。经初核以为投诉举报质料切合本细则第十四条要求的，，应看成出受理决议，，并在五个事情日内见告实名投诉举报人；；不切合受理条件的，，应看成出不予受理决议，，并在五个事情日内见告实名投诉举报人�！！！�。
上述决议涉及不予公开或保密内容的，，投诉举报人应予以保密�！！！�。泄露、、扩散或不当使用相关信息的，，应承当响应责任�！！！�。
第十七条 视察处理历程中，，发明投诉举报人有捏造事实、、诬告陷害等行为的，，由投诉举报人所在单位依据相关划定举行严肃处理�！！！�。
第十八条 投诉举报事项属于下列情形的，，不予受理：
（一）投诉举报已经依法处理，，投诉举报人在无新线索的情形下以统一事实或理由重复投诉举报的；；
（二）已由公安机关、、监察机关立案视察或进入司法程序的；；
（三）其他依法不应当受理的情形�！！！�。
投诉举报中同时含有应当受理和不应当受理的内容，，能够作区分处理的，，对不应当受理的内容不予受理�！！！�。
第十九条 关于受理的科研不端行为举报，，由省科技厅直接视察或委托省基金委、、其他有关单位开展视察�！！！�。对委托视察的，，省科技厅保存自行视察的权力�！！！�。
省科技厅、、省基金委、、其他有关单位统称为视察单位�！！！�。
被视察工具是项目申请人或咨询评审专家的，，一般由其所在单位举行视察�！！！�。被视察工具是单位、、单位主要认真人或单位法人代表的，，可以直接移交或委托其上级主管部分开展视察；；没有上级主管部分的，，可以直接移交或委托其所在地的市级科技行政治理部分组织视察�！！！�。
涉及项目资金使用的举报，，可以约请第三方机构对相关资助资金使用情形举行监视和检查，，凭证监视和检查结论遵照本细则处理�！！！�。
第二十条 视察单位开展视察时，，应制订视察方案，，明确视察程序、、要点、、职员、、方式、、进度安排、、包管步伐等，，经省科技厅批准后实验�！！！�。
第二十一条 对涉嫌科研不端行为的视察，，视察单位可以接纳谈话函询、、书面视察、、现场视察等方式开展�！！！�。须要时也可以接纳约请专家加入视察、、约请专家或第三方机构判断以及召开听证会等方式开展�！！！�。
第二十二条 关于依职权发明的涉嫌科研不端行为，，视察单位应当实时审查并遵照相关划定处理�！！！�。
第二十三条 视察单位举行书面视察时，，应当对投诉举报质料、、当事人陈述质料、、有关证实质料等举行审查，，形成书面视察报告�！！！�。
第二十四条 视察单位举行现场视察时，，视察职员不得少于两人，，并且应当向当事人或有关职员出示事情证件或公牍�！！！�。
当事人或有关职员应当如实回覆询问并协助视察，，向视察职员出示原始纪录、、视察条记、、图像照片或实验样品等证实质料，，不得遮掩信息或蓄意提供虚伪信息�！！！�。询问或检查应当制作笔录，，当事人和相关职员应当在笔录上签字�！！！�。
第二十五条 受委托的视察单位，，应当认真开展视察，，形成完整的视察报告并加盖单位公章，，准时向委托单位报告有关情形�！！！�。
视察历程中，，应当与当事人面谈，，并向委托单位提供以下质料：
（一）视察效果和处理意见；；
（二）相关证实质料；；
（三）当事人的陈述质料；；
（四）当事人与视察职员双方签字的谈话笔录；；
（五）其他相关质料�！！！�。
第二十六条 视察历程中，，视察职员应当充分听取当事人的陈述或申辩，，对当事人提出的事实、、理由和证据举行核实�！！！�。当事人提出的事实、、理由或证据成立的，，应当接纳�！！！�。任何个人和组织不得以不正当手段影响视察事情的举行�！！！�。
视察中发明当事人的行为可能影响公众康健与清静或导致其他严重效果的，，视察职员应连忙报告，，或按程序移送有关部分处理�！！！�。
第二十七条 对科研不端行为的视察应自受理之日起六个月内完成�！！！�。
关于在前款划定限期内不可完成视察的重大科研不端行为，，经视察单位主要认真人批准后可以延伸视察限期，，延伸时间最长不得凌驾一年�！！！�。关于上级机关和有关部分移交的，，视察延期情形应向移交机关或部分报备�！！！�。
视察中发明要害信息不充分、、暂不具备视察条件或被视察工具在视察时代殒命的，，经批准后可以中止或终止视察�！！！�。
条件具备时，，应实时启动已中止的视察，，中止的时间不计入视察时限�！！！�。对殒命的被视察工具中止或终止视察不影响对其他被视察工具的视察�！！！�。
第二十八条 认真受理、、视察和处理的事情职员应当严酷遵守相关回避与保密划定�！！！�。当事人以为上述职员与科研不端行为视察处理有直接利害关系的，，有权申请回避�！！！�。
上述职员与当事人有近支属关系、、统一法人单位关系、、师生关系或相助关系等可能影响公正处理的，，应当自动申请回避�！！！�。
上述职员未经允许不得披露未公开的有关证实质料、、视察处理的历程或效果等与科研不端行为处理相关的信息，，违反保密划定的，，遵照有关划定处理�！！！�。
依托单位视察职员或当事人所在单位视察职员可以不受本条第二款中统一法人单位划定的限制�！！！�。
第四章 处 理
第二十九条 视察终结后，，视察单位应当形成视察报告，，视察报告应当载明以下事项：
（一）视察的工具和内容；；
（二）主要事实、、理由和依据；；
（三）视察结论和处理建议；；
（四）其他需要说明的内容�！！！�。
第三十条 视察终结后，，省科技厅应当对视察效果举行审查，，凭证差别情形，，划分作出以下决议：
（一）确有科研不端行为的，，凭证事实及情节轻重，，作来由置决议；；
（二）未发明保存科研不端行为的，，予以了案；；
（三）涉嫌违纪违法的，，移送相关部分处理�！！！�。
第三十一条 省科技厅作来由置决议前，，应当书面见告当事人拟作来由置决议的事实、、理由及依据，，并见告当事人依法享有陈述与申辩的权力�！！！�。
当事人没有举行陈述或申辩的，，视为放弃陈述与申辩的权力�！！！�。当事人作出陈述或申辩的，，应当充分听取其意见�！！！�。
第三十二条 作来由置决议时应当制作处理决议书�！！！�。处理决议书应当载明以下事项：
（一）当事人基本情形；；
（二）实验科研不端行为的事实和证据；；
（三）处理依据和步伐；；
（四）申诉途径和限期；；
（五）作来由置决议的单位名称和日期；；
（六）其他应当载明的内容�！！！�。
第三十三条 省科技厅作来由置决议后，，实时将处理决议书送达当事人及其所在单位，，将处理效果见告实名投诉举报人，，相关视察报告、、处理决议等质料应做好存档备案，，并视情形抄送地市科技行政治理部分�！！！�。
处理效果涉及不予公开或保密内容的，，投诉举报人应予以保密�！！！�。泄露、、扩散或不当使用相关信息的，，应承当响应责任�！！！�。
第三十四条 对项目申请人的处理步伐及实验主体包括：
（一）由所在单位对其举行科研诚信诫勉谈话；；
（二）项目处于申请或评审历程的，，由省基金委作废其项目申请；；
（三）项目正在实验的，，由省基金委终止原资助项目并追回结余资金；；
（四）项目正在实验或项目已经结题的，，由省基金委作废原资助决议并追回已拨付资金；；
（五）由省基金委作废一定限期项目申请或加入申请资格；；
（六）由省科技厅在一定规模内公开转达�！！！�。
第三十五条 对依托单位的处理步伐及实验主体包括：
（一）由省基金委责令纠正；；
（二）由省基金委限制项目申报数目或降低一定比例申报数目限额；；
（三）由省基金委作废一定限期内依托单位资格；；
（四）由省科技厅在一定规模内公开转达�！！！�。
第三十六条 对咨询评审专家的处理步伐及实验主体包括：
（一）由所在单位对其举行科研诚信诫勉谈话；；
（二）由省基金委在一定限期内直至终身作废咨询评审专家资格；；
（三）由省科技厅在一定规模内公开转达�！！！�。
第三十七条 经视察认定保存本细则第十一条所列科研不端行为的项目申请人，，凭证项目所处状态，，给予本规则第三十四条第二款至第四款响应处理，，并应视情节轻重接纳以下步伐：
（一）情节较轻的，，给予科研诚信诫勉谈话；；
（二）情节较重的，，作废三年内项目申请或加入申请资格；；
（三）情节严重的，，在一定规模内对其公开转达，，作废三至五年项目申请或加入申请资格�！！！�。
第三十八条 项目申请人在其他科学手艺活动中保存本细则第十一条所列科研不端行为的，，可以遵照本细则相关条款的划定，，依据情节轻重，，榨取其在一定限期内申请省基金项目�！！！�。
第三十九条 项目申请人因实验本细则划定的科研不端行为而导致其认真或加入的省基金项目被作废的，，省科技厅可以建议当事人所在单位作废其由于认真或加入该省基金项目而获得的响应声誉和利益�！！！�。
第四十条 经视察认定保存本细则第十二条所列科研不端行为的依托单位，，应视情节轻重接纳以下步伐：
（一）情节较轻的，，责令其纠正；；
（二）情节较重的，，限制其项目申报数目或降低10%-50%申报数目限额；；
（三）情节严重的，，在一定规模内对其公开转达，，作废其一至三年内依托单位资格�！！！�。
第四十一条 经视察认定保存本细则第十三条所列科研不端行为的咨询评审专家，，转达所在单位，，并视情节轻重接纳以下步伐：
（一）情节较轻的，，作废其三年内咨询评审专家资格；；
（二）情节较重的，，作废其三至五年咨询评审专家资格；；
（三）情节严重的，，在一定规模内对其公开转达，，不再约请为咨询评审专家�！！！�。
第四十二条 咨询评审专家作为项目申请人在科学手艺活动中保存本细则第十一条划定科研不端行为的，，参照第四十一条第一至三款举行处理�！！！�。
第四十三条 项目申请人或咨询评审专家因实验本细则划定的科研不端行为受到响应处理的，，由当事人所在单位依据内部治理划定给予其响应的党纪政纪处分�！！！�。
第四十四条 对科研不端行为的处理应当思量以下因素：
（一）科研不端行为的性子与情节；；
（二）科研不端行为的效果与影响程度；；
（三）实验科研不端行为的主观恶性程度；；
（四）实验科研不端行为的次数；；
（五）供认过失与配合视察的态度；；
（六）应承当的责任大��！！！��；；
（七）其他需要思量的因素�！！！�。
第四十五条 有下列情形之一的，，从轻或减轻处理：
（一）科研不端行为情节稍微并实时纠正；；
（二）自动反映问题线索，，并经查属实；；
（三）自动消除或减轻科研不端行为�：πЧ�；；
（四）自动退回因科研不端行为所获种种利益；；
（五）受他人胁迫实验科研不端行为；；
（六）起劲配合视察并且自动承当责任；；
（七）通过媒体等公开渠道作出严酷遵守科研活动相关国家执法及治理划定、、不再实验科研不端行为的承诺�！！！�。
（八）其他从轻或减轻处理的情形�！！！�。
第四十六条 有下列情形之一的，，从重处理：
（一）伪造、、销毁或隐藏证据；；
（二）阻止他人投诉举报或提供证据；；
（三）滋扰、、故障调审核实；；
（四）攻击、、抨击投诉举报人；；
（五）多次实验或同时实验数种科研不端行为；；
（六）造成严重效果或卑劣影响；；
（七）其他从重处理的情形�！！！�。
第四十七条 同时涉及数种科研不端行为的，，应当合并处理�！！！�。
第四十八条 二人以上配合实验科研不端行为的，，凭证各自所起的作用、、造成的效果以及应负的责任，，分清主要责任、、次要责任和一律责任，，划分举行处理�！！！�。无法分清主要责任与次要责任的，，视为一律责任一并处理�！！！�。
第四十九条 属于科研失约行为的，，按划定举行科研诚信纪录�！！！�。
第五十条 建设问题线索移送机制，，关于不在职责统领规模的问题线索，，依职权移送相关部分或机构处理�！！！�。
项目申请人、、咨询评审专家或基金治理事情职员等实验的科研不端行为涉嫌违纪违法的，，依职权移送相关部分或机构处理�！！！�。
第五章 申诉与复查
第五十一条 当事人对处理决议不平的，，可以在收随处理决议书后十五日内，，向省科技厅提出书面复查申请�！！！�。
收到复查申请之日起十五个事情日内，，应看成出是否受理的决议�！！！�。决议不予复查的，，应当通知申请人，，并见告不予复查的理由；；决议复查的，，应当自受理之日起九十个事情日内作出复查决议�！！！�。复查遵照本细则划定的视察处理程序举行，，复查不影响处理决议的执行�！！！�。
第五十二条 当事人对复查效果不平的，，可以向上一级行政机关提出书面申诉�！！！�。
第六章 附 则
第五十三条 本细则由省科技厅认真诠释�！！！�。
第五十四条 本细则自2023年5月1日起实验，，试行三年�！！！�。
