广东省科学手艺厅关于印发《广东省科学手艺厅科技妄想项目科研诚信治理步伐》的通知
粤科规范字〔2024〕2号
各有关单位：：：
《广东省科学手艺厅科技妄想项目科研诚信治理步伐》已经省司法厅审查通过，现印发给你们，请遵照执行。。
省科技厅
2024年9月25日
广东省科学手艺厅科技妄想项目科研诚信治理步伐
第一章 总则
第一条 为进一步增强科研诚信建设，规范科技妄想项目诚信治理，营造优异科技立异生态，凭证《中华人民共和国科学手艺前进法》、、、《关于进一步增强科研诚信建设的若干意见》（厅字〔2018〕23号）、、、《科研失约行为视察处理规则》（国科发监〔2022〕221号）、、、《广东省社会信用条例》、、、《广东省科技妄想项目监视划定》（粤府令第271号）、、、《省级财务科研项目资金治理监视步伐（2023年修订）》（粤财规〔2023〕3号）等，制订本步伐。。
第二条 本步伐划定的项目科研诚信治理是指对加入省科技厅设立的科技妄想项目（以下简称项目）的项目单位、、、项目职员、、、咨询评审专家、、、第三方科学手艺服务机构及其事情职员等责任主体，在项目指南体例、、、申报、、、评审、、、立项、、、实验、、、验收、、、监视检查和评估评价等全流程活动中，遵守科学研究行为准则与规范、、、财务科研项目资金治理要求，推行约界说务等诚信状态，举行认定和治理。。
项目单位是指申报或实验项目的企业、、、科研院所、、、高等学��、、、其他事业单位和行业组织等，包括项目承当（或申报）单位及项目加入单位。。
项目职员是指申报、、、承�；；蚣尤胂钅渴笛榈闹霸�，包括项目认真人及项目组成员。。
咨询评审专家是指为项目提供咨询评审、、、监视检查、、、评估评价等意见的专业职员。。
第三方科学手艺服务机构及其事情职员是指为项目提供审计、、、咨询、、、绩效评估评价、、、磨练检测等服务的第三方机构及其事情职员。。
第三条 项目科研诚信治理遵照科学规范、、、客观公正、、、激励立异、、、宽容失败、、、赏罚并举、、、协同共治的原则，落实分级认真、、、逐级压实，职责清晰、、、协调有序的治理要求。。
省科技厅认真项目科研诚信治理规范和政策步伐的制订；；指导相关责任主体开展项目科研诚信治理事情；；纪录相关责任主体的科研诚信情形，开展诚信审核及效果应用；；做好科研失约行为数据的信息搜集、、、汇交报送、、、信用修复、、、联合惩戒等事情。。
各地科技主管部分认真推进本行政区域科研诚信建设，推行科研诚信治理职责，增强科研诚信宣布道育，强化项目科研诚信审核机制，汇交科研失约行为信息，施展承上启下作用，组织或配合上级部分开展科研失约行为查处和联合惩戒事情。。
项目单位是科研诚信建设、、、强化作风学风、、、科研失约行为视察处理的第一责任主体，应完善内部制度建设，将科研诚信和作风学风事情纳入日常治理，增强科研诚信教育，指导科研职员树立优异的作风学风。。
第二章 失约界定
第四条 项目单位、、、项目职员应当严酷遵守执法、、、规则、、、规章以及项目治理和财务科研项目资金治理相关划定，恪守诚信承诺，推行项目使命书约定的内容，遵守科学研究行为准则与规范。。
第五条 咨询评审专家、、、第三方科学手艺服务机构及其事情职员应当严酷遵守执法、、、规则、、、规章划定以及行业规范和职业品德，恪守诚信承诺，自觉抵制请托行为，实事求是、、、客观公正推行相关约定。。
第六条 项目单位科研失约行为包括以下情形：：：
（一）在项目申报、、、评审、、、立项、、、实验、、、验收、、、监视检查和评估评价等活动中保存伪造、、、改动、、、行贿、、、利益交流等；；
（二）在项目申报、、、评审、、、立项、、、实验、、、验收、、、监视检查和评估评价等活动中，组织请托；；
（三）容隐、、、纵容本单位项目职员的科研失约行为，或骗取项目；；
（四）以弄虚作假方式获得项目科技伦理审查批准，或伪造、、、改动项目科技伦理审查批准文件等；；
（五）开展�：：：仪寰�、、、损害社会公共利益、、、�：：：θ颂蹇到〉目萍蓟疃�；；
（六）其他科研失约行为。。
第七条 项目职员科研失约行为包括以下情形：：：
（一）在项目申报、、、评审、、、立项、、、实验、、、验收、、、监视检查和评估评价等活动中保存伪造、、、改动、、、行贿、、、利益交流等；；
（二）在项目申报、、、评审、、、立项、、、实验、、、验收、、、监视检查和评估评价等活动中，实验请托；；
（三）剽窃、、、剽窃、、、侵占他人研究效果或项目申请书；；
（四）编造研究历程、、、伪造研究效果，生意实验研究数据，伪造、、、改动实验研究数据、、、图表、、、结论、、、检测报告或用户使用报告等；；
（五）生意、、、代写、、、代投论文或项目申报验收质料等，虚构偕行评议专家及评议意见；；
（六）以弄虚作假方式获得项目科技伦理审查批准，或伪造、、、改动科技伦理审查批准文件等；；
（七）无实质学术孝顺署名等违反论文、、、奖励、、、专利等署名规范；；
（八）私自标注或虚伪标注获得项目资助；；
（九）骗取项目、、、项目财务资金以及奖励、、、声誉等；；
（十）开展�：：：仪寰�、、、损害社会公共利益、、、�：：：θ颂蹇到〉目萍蓟疃�；；
（十一）其他科研失约行为。。
第八条 咨询评审专家科研失约行为包括以下情形：：：
（一）接纳弄虚作假等不正当手段获取咨询、、、评审、、、评估、、、评价、、、监视检查资格；；
（二）在项目申报、、、评审、、、立项、、、实验、、、验收、、、监视检查和评估评价等活动中，接受请托；；
（三）剽窃、、、剽窃咨询评审工具的科研效果；；
（四）违反咨询评审相关划定，泄露项目手艺信息等其他科研失约行为。。
第九条 第三方科学手艺服务机构及其事情职员科研失约行为包括以下情形：：：
（一）接纳弄虚作假等不正当手段获取相关服务营业；；
（二）在项目申报、、、评审、、、立项、、、实验、、、验收、、、监视检查和评估评价等活动中，接受请托；；
（三）剽窃、、、剽窃服务工具的研究效果；；
（四）从事学术论文、、、实验研究数据、、、项目申报验收质料等的生意、、、代写、、、代投服务，以及伪造、、、虚构、、、改动研究数据等；；
（五）违反保密相关划定等其他科研失约行为。。
第三章 效果应用
第十条 建设完善项目科研守信激励制度，对连续5年未爆发科研失约行为的项目单位和项目职员，授予更多项目历程治理权限，加大科研立异支持力度，优化项目监视检查方式，镌汰检查频次；；对守信的第三方科学手艺服务机构和咨询评审专家，在一律条件下优先使用。。
第十一条 项目科研失约行为的事实、、、情节、、、性子等最终认定后，对相关责任主体可在处理权限内单独或合并接纳以下处理步伐：：：
（一）科研诚信诫勉谈话；；
（二）暂停项目和项目财务资金拨付，限期整改；；
（三）一定规模内公开转达；；
（四）终止或作废使用科研失约行为获得的项目，追回部分或所有已拨付项目财务资金；；
（五）作废使用科研失约行为获得的奖励、、、声誉等，并追回奖金；；
（六）作废已获得的学会、、、协会、、、研究会等学术整体以及学术事情机构的委员或成员资格；；
（七）一定限期榨取承�；；蚣尤胂钅�；；
（八）一定限期作废申请或申报科技奖励等资格；；
（九）一定限期作废作为提名或推荐人、、、被提名或被推荐人、、、咨询评审专家等资格；；
（十）一定限期作废第三方科学手艺服务机构为项目提供审计、、、咨询、、、绩效评估评价、、、磨练检测等服务资格；；
（十一）移交具有处�；；虼砣ㄏ薜闹鞴懿糠只蛐幸敌岽�；；
（十二）记入广东省科研诚信严重失约行为数据库；；
（十三）汇交至广东省数据资源“一网共享”平台；；
（十四）汇交至国家科研诚信严重失约行为数据库；；
（十五）其他处理。。
给予前款第七至第十项处理的，应同时给予前款第十二至第十四项处理。。
第十二条 经视察认定保存项目科研失约行为的，应视情节轻重给予以下处理：：：
（一）情节较轻的，可选择本步伐第十一条第一、、、二项举行处理；；
（二）情节较重的，可选择本步伐第十一条第三至第十一项举行处理，其中涉及作废或榨取限期的，限期为3年以内；；
（三）情节严重的，可选择本步伐第十一条第三至第十一项举行处理，其中涉及作废或榨取限期的，限期为3至5年；；
（四）情节特殊严重的，可选择本步伐第十一条第三至第十一项举行处理，其中涉及作废或榨取限期的，限期为5年以上。。
第十三条 责任主体爆发项目科研失约行为，并受到以下处理的，应直接选择本步伐第十一条第十二至第十四项处理步伐：：：
（一）因侵占知识产权导致严重失约而受到刑事处�；；蛐姓Ψ�，司法部分、、、行政部分抄送省科技厅备案的；；
（二）由相关科技治理部分在科技活动治理或监视检查中认定查处，给予责任主体一定限期作废项目申报资格或一定限期作废项目咨询评审资格等处理的；；
（三）由上级科技主管部分作来由置决议，给予责任主体一定限期作废项目申报资格或一定限期作废项目咨询评审资格等处理，抄送省科技厅备案的。。
第十四条 有以下情形之一的，可以给予从轻处理：：：
（一）有证据显示属于过失行为且未造成重大影响的；；
（二）过错程度较轻且能起劲配合视察的；；
（三）在视察处理前自动纠正过失，挽回损失或有用阻止�：：：πЧ⒌�；；
（四）在视察中自动供认过失，并公开承诺严酷遵守科研诚信要求、、、不再爆发项目科研失约行为的；；
（五）已按要求退回项目财务资金的；；
（六）执法、、、规则、、、规章和国家划定可以给予从轻处理情形。。
第十五条 有以下情形之一的，应当给予从重处理：：：
（一）伪造、、、改动、、、隐匿、、、销毁证据的；；
（二）阻挠他人提供证据，或滋扰、、、故障调审核实的；；
（三）攻击、、、抨击举报人、、、证人、、、视察职员的；；
（四）保存利益运送或利益交流的；；
（五）有组织地实验项目科研失约行为的；；
（六）多次爆发项目科研失约行为或同时保存多种科研失约行为的；；
（七）证据确凿、、、事实清晰而拒不供认过失的；；
（八）执法、、、规则、、、规章和国家划定应当给予从重处理情形。。
第十六条 应当记入广东省科研诚信严重失约行为数据库的责任主体，纪录信息主要包括责任主体的名称（姓名）、、、统一社会信用代码（身份证号码）、、、所涉项目名称和编号、、、科研失约情形、、、视察处理效果等。。
第十七条 接纳本步伐第十一条处理步伐且一定限期榨取或者作废资格的，惩戒限期自下达处理决议之日起盘算。。处理决议作出前已暂�；；疃�，暂停限期可以折抵惩戒限期。。
第十八条 广东省科研诚信严重失约行为数据库纪录信息实验动态治理，对惩戒限期届满的责任主体自动移出。。
第十九条 增强与相关行业主管部分信息共享、、、联动治理，依法依规开展联合惩戒，起劲配合相关部分开展科研失约行为的视察处理，强化协同共治。。
第四章 信用修复
第二十条 实验项目科研信用修复机制，凭证“谁作出，谁修复”的原则，记入广东省科研诚信严重失约行为数据库且尚在惩戒期内的责任主体，可以向作出科研失约处理决议的单位提出科研信用修复申请。。
第二十一条 向省科技厅提出信用修复申请须同时知足以下条件：：：
（一）项目科研失约惩戒已实验至少1年，且惩戒期内未爆发或未发明新的项目科研失约；；
（二）有自动纠正科研失约行为、、、消除不良社会影响等体现；；
（三）作出书面科研诚信承诺；；
（四）起劲加入科研诚信专题培训，并提供相关证实；；
（五）科研失约惩戒实验后获得省级及以上表扬或夸奖。。
第二十二条 科研信用修复程序：：：
（一）提出申请。。知足信用修复申请条件的责任主体按要求提交项目科研信用修复申请书、、、科研诚信承诺书、、、本步伐第二十一条所列的证实质料等。。
（二）受理申请。。省科技厅对项目科研信用修复申请质料的完整性、、、相关性举行审核，确定是否受理。。不予受理的，应见告申请者不予受理的理由。。
（三）审核论证。。省科技厅认真对通过审核且予以受理的项目科研信用修复事项举行论证，作出是否予以信用修复的决议，并将科研信用修复情形见告申请主体。。
（四）信用修复。。凭证信用修复决议予以项目科研信用修复的，应将责任主体移出广东省科研诚信严重失约行为数据库，同时终止对着实施的惩戒步伐。。执法、、、规则、、、规章和国家划定不予修复的，从其划定。。
第二十三条 记入广东省科研诚信严重失约行为数据库所依据的处理决议被作废或宣告无效的，由作来由置决议的单位实时移出或申请移出。。
第五章 治理机制
第二十四条 实验项目科研诚信承诺制，责任主体在申请加入项目时应当对遵守科研诚信、、、科技伦理、、、清静保密、、、财务科研项目资金治理等方面作出承诺。。
第二十五条 健全项目科研诚信审核制度，凭证“谁治理、、、谁审核”的原则，对申请加入项目、、、科技奖励等责任主体举行诚信审核，将优异的科研诚信状态作为必备条件，对严重违反科研诚信要求的责任主体，实验“一票否决”。。
第二十六条 建设勉励立异、、、宽容失败的容错纠错机制。。关于探索性强、、、风险性高的项目，项目单位和科研职员已经推行了勤勉尽责义务仍不可完成，且项目经费使用合规的，可不纪录项目科研失约。。
第二十七条 流通社会公众等对科研诚信治理的监视渠道，指导相关责任主体增强科研诚信和作风学风建设。。
第六章 附则
第二十八条 本步伐自2024年11月1日起实验，有用期5年，由省科技厅认真诠释。。
