广东省科学手艺厅 广东省财务厅关于印发《广东省省级科技妄想绩效评价治理步伐（试行）》的通知
粤科规范字〔2023〕4号
省直有关部分、、、各地级以上市科技局（委）、、、财务局，，，各有关单位：：：
为建设科学有用的省级科技妄想绩效评价事情系统，，，提高省级财务科研资金预算绩效治理水平，，，推动构建“基础研究+手艺攻关+效果转化+科技金融+人才支持”全历程立异生态链，，，现将《广东省省级科技妄想绩效评价治理步伐（试行）》印发给你们，，，请认真贯彻落实。实验历程中遇到的问题，，，请径向省科技厅、、、财务厅反映。
广东省科学手艺厅 广东省财务厅
2023年6月21日
广东省省级科技妄想绩效评价治理步伐（试行）
第一章 总则
第一条 为建设科学有用的广东省省级科技妄想绩效评价事情系统，，，提高省级财务科研资金预算绩效治理水平，，，充分验展科技评价“指挥棒”作用，，，指导和识别高质量科技效果，，，推动构建“基础研究+手艺攻关+效果转化+科技金融+人才支持”全历程立异生态链，，，加速实现高水平科技自主自强，，，支持我省高质量开展，，，凭证《国务院办公厅关于完善科技效果评价机制的指导意见》（国办发〔2021〕26号）、、、《中共中央办公厅、、、国务院办公厅印发〈关于深化项目评审、、、人才评价、、、机构评估刷新的意见〉的通知》、、、《广东省科技妄想项目监视划定》（粤府令第271号）、、、《广东省人民政府关于增强统筹进一步深化预算治理制度刷新的实验意见》（粤府〔2021〕34号）等文件要求，，，制订本步伐。
第二条 本步伐适用于省科技厅、、、省财务厅运用科学的要领、、、合理的标准、、、规范的程序，，，对省级科技妄想的决议安排、、、组织治理、、、效果产出、、、立异质量和孝顺等开展的事中、、、事后绩效评价活动。
前款所称的省级科技妄想，，，是指省科技厅凭证科技开展妄想和战略安排，，，通过省级财务资金支持的科学研究与试验开展活动及其它科学手艺活动。
省级科技妄想涉及的省级财务资金是指省科技厅作为主管部分的“战略领域”及其“财务事权”项下的所有专项资金。
第三条 省级科技妄想绩效评价坚持系统看法、、、问题导向和目的导向，，，并遵照以下基来源则：：：
（一）部分联动，，，减负赋能。意会科技立异战略安排到详细科研项目的预算治理链条，，，整合科技妄想绩效评价与财务资金绩效评价，，，统一评价事情流程和标准，，，镌汰评价频次，，，互认评价效果，，，提高立异效能。
（二）聚焦焦点，，，注重实效。坚持科技立异“四个面向”，，，坚持以科技立异质量、、、孝顺、、、绩效为焦点的评价导向，，，聚焦省级科技妄想设立目的，，，综合评价科技效果的“科学、、、手艺、、、经济、、、社会、、、文化”五元价值，，，提高立异质量。
（三）分层分类，，，多方加入。凭证评价工具和科研活动类型，，，掌握科研渐进性和效果阶段性特点开展分层分类绩效评价，，，增强评价指标的导向性、、、系统性和融合性，，，立异评价要领；；；集聚粤港澳大湾区立异资源，，，构建多主体加入的科技评价配合体，，，营造立异生态。
（四）多维运用，，，服务立异。推动评价效果在政策制订、、、资源设置、、、激励约束、、、效果转化等方面的综合运用，，，进一步指导和识别高质量效果产出，，，施展绩效评价在构建全历程立异生态链中的基础性作用。
第四条 省级科技妄想绩效评价凭证评价工具分为科技项目绩效评价、、、科技专项绩效评价、、、科技妄想整体绩效评价等三个层级。
（一）科技项目绩效评价，，，指对省级科技妄想单个项目举行的要害节点评价、、、一次性综合绩效评价（即验收结题）、、、后评价等评价活动，，，涉及的省级财务资金对应科技项目立项后下达的项目资金。
（二）科技专项绩效评价，，，指对省级科技妄想各专项举行的分类评价，，，涉及的省级财务资金对应省科技厅作为主管部分的详细“财务事权”或“政策使命”项下的资金。
（三）科技妄想整体绩效评价，，，指对省级科技妄想举行的整体评价，，，涉及的省级财务资金对应省科技厅作为主管部分的“战略领域”下的所有专项资金。
第五条 省科技厅会同省财务厅制订省级科技妄想绩效评价制度规范、、、建设健全评价事情机制、、、构建评价指标系统。
省科技厅认真开展科技项目绩效评价，，，认真开展科技专项和科技妄想整体绩效评价中的部分评价事情，，，指导和监视项目承当单位开展单位自评事情；；；省财务厅认真开展科技专项和科技妄想整体绩效评价中的财务评价事情，，，指导和催促项目承当单位提高资金使用绩效。
项目承当单位认真落实省级科技妄想绩效治理主体责任，，，组织项目认真人开展单位自评事情；；；项目主管部分认真指导、、、监视项目承当单位开展单位自评事情，，，配合省科技厅、、、省财务厅开展绩效评价事情；；；项目治理专业机构认真配合开展省级科技妄想绩效评价事情。
第二章 评价内容
第六条 省级科技妄想绩效评价凭证差别评价工具层级确定评价框架。
第七条 科技项目绩效评价旨在指导和识别高质量效果产出，，，聚焦焦点研发使命和立异点实现情形，，，凭证科技项目类型和执行阶段确定评价框架，，，实验全周期绩效评价，，，主要包括以下内容：：：
（一）科技项目要害节点评价。重点关注基础条件包管情形、、、研发使命剖析和落真相形、、、资金到位和支出情形，，，以及阶段性效果产出情形等。
（二）科技项目一次性综合绩效评价。重点关注项目治理、、、资金治理、、、项目产出和标记性效果“五元”价值。
（三）科技项目后评价。重点关注项目效果转化情形、、、结余经费使用情形和“五元”价值的持续性影响等。
第八条 科技专项绩效评价旨在通过考察科技专项实验情形，，，推动全历程立异生态链各链条之间的衔接与融合，，，聚焦专项定位及焦点目的实现情形，，，凭证科技专项特点和执行阶段确定评价框架内容。重点关注科技专项设立、、、绩效目的设置、、、资金投入、、、资金治理、、、组织治理、、、效果产出、、、标记性效果“五元”价值、、、知足度等。
第九条 科技妄想整体绩效评价旨在通过剖析省级科技妄想整体实验情形，，，施展省级科技妄想在建设更高水平科技立异强省方面的引领作用，，，聚焦国家和省委省政府科技立异开展战略妄想和总体目的实现情形，，，凭证省级科技妄想系统设置和阶段配景确定评价框架内容，，，重点关注省级科技妄想设立、、、绩效目的设置、、、资金决议、、、资金治理、、、组织治理、、、标记性效果产出、、、立异系统建设、、、立异生态链构建和服务工具知足度等。
第十条 省级科技妄想绩效评价凭证基础研究与应用基础研究类、、、手艺和产品开发类、、、应用树模类、、、平台基地建设类等差别科研活动类型确定评价内容。
第十一条 基础研究与应用基础研究类重点评价新发明、、、新原理、、、新要领、、、新纪律的重大原创性和科学价值，，，提升全社会科学认知能力，，，解决经济社会开展和国家清静重大需求中要害科学问题的效能，，，支持手艺和产品开发的效果，，，发明和作育人才，，，以及代表性效果的质量和水平。
第十二条 手艺和产品开发类重点评价新手艺、、、新要领、、、新产品、、、要害部件等的立异性、、、成熟度、、、稳固性和可靠性，，，突出效果转化应用情形及其在解决经济社会开展要害问题和支持引领行业工业开展中施展的作用。
第十三条 应用树模类以规�；；；τ�、、、行业内推广为导向，，，重点评价科技效果的集成性、、、先进性、、、经济适用性、、、辐射刊行动用及爆发的经济社会效益。
第十四条 平台基地建设类凭证平台基地的类型和战略定位，，，重点评价其基础与应用基础研究能力、、、国际科学前沿竞争力、、、知足国家和广东重大战略需求的能力、、、工业焦点要害手艺和共性手艺攻关能力、、、效果转化能力、、、企业孵化育成能力、、、对工业手艺前进孝顺、、、科技立异服务和条件资源支持包管能力等。
第十五条 柔性引才项目、、、引才引智活动、、、科技交流活动、、、科研机构稳固性支持等非项目制资金支出的绩效评价，，，突出引才引智效果、、、科技交流活动的持续性影响以及科研机构的稳固开展�？？？破�、、、软科学等项目制科技妄想，，，突出科学与社会之间的联系、、、科技惠民实效和为科学决议提供的智力支持作用。
第三章 评价指标、、、标准和要领
第十六条 省级科技妄想绩效评价凭证“科技项目——科技专项——科技妄想整体”设置三套指标系统，，，指标设置应当体现以下特点：：：
（一）导向性。指标系统应当紧跟科技评价刷新要求，，，体现科技立异“四个面向”，，，突出标记性效果质量和“五元”价值，，，反映科技立异支持高质量开展的实质作用。
（二）系统性。指标系统应当与省科技厅主责主业衔接，，，周全笼罩省科技厅主管的省级财务科研资金，，，逐层剖析科技妄想、、、政策使命的目的，，，实现项目效果产出、、、专项目的告竣、、、整体立异效能提升的有机统一。
（三）融合性。指标系统应当在总体框架上切合财务资金项目支出绩效评价指标的共性要求，，，包括“决议”“历程”“产出”“效益”四个方面，，，在详细指标上体现科研活动和科技立异治理的特点。
第十七条 省级科技妄想绩效评价的详细指标应当凭证评价目的、、、评价工具特点和实验阶段综合选取，，，并切合以下要求：：：
（一）与评价工具亲近相关，，，科学合理反映绩效目的的实现程度，，，注重定性与定量指标相连系，，，周全反映项目决议、、、项目和资金治理、、、产出和效益，，，同时在权重设置上体现指标的主要性程度；；；
（二）优先选取最具代表性、、、最能直接反映产出和效益的焦点指标，，，精简适用；；；
（三）指标内在应当明确、、、详细、、、可权衡，，，数据及佐证资料应当可收罗、、、可获得；；；
（四）同类项目绩效评价指标和标准应当具有一致性，，，便于评价效果相互较量。
第十八条 省级科技妄想绩效评价不预设指标权重，，，凭证评价目的、、、评价工具、、、实验阶段和各项指标在评价系统中的主要程度确定权重，，，原则上科技专项和科技妄想整体绩效评价的产出、、、效益指标权重不低于60%。凭证科研渐进性和效果阶段性特点，，，实验时代的评价应当越发注重决议、、、历程和产出，，，实验期竣事后的评价应当越发注重产出和效益。
在科技项目和科技专项绩效评价中加大“标记性效果质量”和“‘五元’价值”等指标的权重，，，在科技妄想整体绩效评价中加大“立异系统建设”和“立异生态链构建”等指标的权重。
第十九条 省级科技妄想绩效评价标准包括妄想标准、、、历史标准、、、行业标准、、、市场标准、、、其他标准等。
（一）妄想标准。以预先设定的绩效目的作为评价标准。
（二）历史标准。以过往时期省级科技妄想实验效果作为评价标准。
（三）行业标准。以海内、、、国际科技立异偕行先进水平作为评价标准。
（四）市场标准。以效果转化应用潜力、、、效果和远景作为评价标准。
（五）其他标准。省科技厅、、、省财务厅确认的其他标准。
第二十条 省级科技妄想绩效评价接纳定性和定量相连系的方式，，，综合运用偕行评议、、、标杆治理、、、用户评价、、、代表作评价、、、手艺停当度评价、、、文献计量评价、、、高质量知识产权剖析评议、、、双盲测试、、、动态评估、、、德尔菲、、、�：：：兰�、、、回溯剖析等要领。
对基础研究类项目可以开展长周期评价，，，如切合有关政策要求的给予持续支持。探索开展非共识评价，，，扑面向天下科技前沿、、、有价值、、、有实效的探索给予肯定。
第二十一条 科技项目要害节点绩效评价效果为通过、、、欠亨过；；；科技项目一次性综合绩效评价效果为通过、、、结题和终止；；；科技项目后评价效果凭证详细评价目的另行确定。
科技专项和科技妄想整体绩效评价效果接纳评分和评级相连系的方式，，，详细分值和品级可凭证差别评价内容设定。总分一般设置为100分，，，品级一般划分为四档：：：90（含）-100分为优、、、80（含）-90分为良、、、60（含）-80分为中、、、60分以下为差。
第四章 组织实验
第二十二条 省科技厅、、、省财务厅凭证省委省政府重点事情使命安排、、、大事要事包管清单及省级科技妄想治理需要，，，整合部分评价和财务评价，，，联合制订中恒久绩效评价事情妄想，，，并于每年年底前确定下一年度绩效评价使命清单，，，明确评价目的、、、主体、、、工具和规模。
省科技厅、、、省财务厅凭证年度绩效评价使命清单配合组织实验科技专项和科技妄想整体绩效评价，，，原则上不开展未纳入使命清单的绩效评价活动。
增强科技项目、、、科技专项和科技妄想整体绩效评价的有用衔接，，，统筹绩效评价时间节点，，，充分使用项目自评质料镌汰填报表格。实验周期未满一年的科技专项，，，原则上不纳入评价规模。
第二十三条 科技项目绩效评价流程凭证省级科技妄想项目相关治理制度执行，，，由省科技厅委托项目治理专业机构详细开展�？？？萍枷钅考ㄐ兰壑柿靠刂朴墒】萍继险媸笛�。
第二十四条 省科技厅、、、省财务厅通过年度绩效评价使命清单，，，确定科技专项和科技妄想整体绩效评价详细评价使命的主导方，，，配合组织实验绩效评价。详细评价活动可委托第三方机构开展，，，主要包括以下游程：：：
（一）确定绩效评价使命，，，明确评价目的、、、主体、、、工具和规模；；；
（二）遴选第三方评价机构，，，组建评价咨询专家组；；；
（三）制订绩效评价实验方案，，，确定评价指标；；；
（四）开展单位自评，，，形成自评报告；；；
（五）实验第三方评价，，，形成评价报告；；；
（六）审核评价报告，，，确认评价效果；；；
（七）推动落实整改；；；
（八）汇交绩效评价事情档案。
第二十五条 支持和勉励第三方评价机构普遍加入省级科技妄想绩效评价，，，省科技厅、、、省财务厅增强对第三方评价机构及其事情职员的培训和指导，，，通过专业培训、、、营业钻研等方式，，，培育一批切合省级财务绩效评价资格标准、、、熟悉科技立异治理的第三方评价机构。
第二十六条 省科技厅认真建设省级科技妄想绩效评价咨询专家库，，，入库专家应当切合省科技咨询专家库入库条件，，，熟悉财务预算绩效治理、、、科研治理、、、科技评价，，，包括手艺专家、、、财务专家、、、绩效专家、、、科技评价专家、、、投资专家以及其他有关专家。勉励吸纳来自科技领军企业、、、港澳地区高水平专家入库。
第三方评价机构和项目治理专业机构应当在实验评价前凭证评价使命需要，，，在省级科技妄想绩效评价咨询专家库中抽取专家，，，组建省级科技妄想绩效评价咨询专家组，，，择优选择专家组组长（主评人）。专家组应当严酷遵守诚信要求和回避划定，，，开展认真任的评价。
第二十七条 省级科技妄想绩效评价应当注重引入行业主管部分、、、行业用户、、、行业协会（学会、、、研究会）、、、科技服务机构、、、投融资机构等主体加入，，，施展市场机制和政府指导作用，，，增进效果转化。
第二十八条 科技专项和科技妄想整体绩效评价在遴选第三方评价机构、、、组建评价咨询专家组、、、制订评价实验方案及评价指标、、、形成评价报告等要害节点实验质量控制，，，确保绩效评价的规范性、、、专业性和科学性。
第二十九条 科技专项和科技妄想整体绩效评价由省科技厅、、、省财务厅配合实验评价质量控制，，，并对评价效果予以互认。
第三十条 建设健全整改长效机制，，，对在省级科技妄想绩效评价中发明的问题，，，省科技厅牵头落实整改，，，明确责任主体，，，确保整改到位，，，提防财务科研资金使用重大风险，，，包管省级科技妄想顺遂实验。项目承当单位和项目认真人对绩效评价历程中发明的本项目的问题举行整改，，，整改不到位按有关划定可接纳终止项目、、、收回或追回财务资金、、、扣减后续项目经费安排、、、实验失约惩戒等步伐。
第三十一条 省科技厅、、、省财务厅应当充分使用大数据、、、智能剖析等手艺手段开展省级科技妄想绩效评价。优化省级科技营业治理阳光政务平台建设，，，增强评价基础信息数据的收罗、、、剖析和运用，，，落实质料“一次报送”制度；；；增强跨部分数据剖析使用，，，提高绩效评价的可靠性和权威性；；；挖掘知识产权数据、、、行业监测数据、、、工业研究数据等具有公信力的社会第三方数据，，，拓宽评价视角和维度。
第三十二条 对项目治理专业机构、、、第三方评价机构、、、项目承当单位、、、项目认真人、、、咨询专家等主体在加入省级科技妄想绩效评价事情中保存违规行为的，，，省科技厅、、、省财务厅凭证科技妄想治理和财务预算治理相关划定，，，对相关责任主体举行责任追究。
省科技厅、、、省财务厅及其事情职员在省级科技妄想绩效评价事情中保存违规违纪行为的，，，凭证干部治理权限由有关部分遵照划定对相关责任人及责任单位举行追究。
第五章 效果运用
第三十三条 科技项目绩效评价效果凭证《广东省科技妄想项目监视划定》（粤府令第271号）《广东省人民政府办公厅关于刷新完善省级财务科研经费使用治理的实验意见》（粤府办〔2022〕14号）《广东省科研诚信治理步伐（试行）》（粤科规范字〔2020〕2号）等有关划定，，，实验分类运用。
（一）科技项目要害节点评价效果作为项目拨款、、、整改、、、终止和诚信治理的要害依据。
（二）科技项目一次性综合绩效评价效果作为项目拨款和诚信治理的要害依据；；；作为项目承当单位对研发团队举行审核激励和后续科研偏向谋划的参考；；；作为科研机构评估、、、科技人才评价、、、科技奖励的参考；；；作为投融资机构决议的参考。
（三）科技项目后评价效果作为科技部分持续支持、、、项目承当单位后续科研偏向谋划、、、投融资机构决议的参考。
科技项目绩效评价效果是科技专项和科技妄想整体绩效评价的主要支持。
第三十四条 科技专项和科技妄想整体绩效评价效果应看成为省委省政府科技战略安排的参考；；；作为省财务厅优化预算安排和强化预算绩效治理的依据；；；作为省科技厅在推进机制刷新、、、优化立项结构、、、刷新预算体例、、、完善项目治理、、、考评专业机构等方面的参考；；；作为投融资机构决议的参考。
落实科技专项和科技妄想整体绩效评价与资金安排相挂钩的机制，，，详细参考《广东省省直部分财务预算安排“四挂钩”步伐》（粤财预〔2020〕102号）执行。
第三十五条 在省级科技妄想绩效评价历程中，，，发明项目执行保存违反科研诚信、、、科技伦理行为的，，，视情节轻重按有关划定划分接纳暂停财务资金拨付、、、追回部分或所有已拨付财务资金、、、榨取相关责任主体一定限期内承�；；；蚣尤氩莆裥宰式鹬С值目萍蓟疃炔椒ゴ�。
第三十六条 省科技厅、、、省财务厅应当凭证《中华人民共和国政府信息公开条例》等有关划定，，，向社会公开省级科技妄想绩效评价效果。
第六章 附则
第三十七条 省科技厅、、、省财务厅可依据本步伐，，，连系现实制订实验细则。
第三十八条 本步伐自2023年9月1日起试行，，，有用期三年。
第三十九条 本步伐由省科技厅、、、省财务厅认真诠释。
